ООО Атретек является резидентом технопарка Сколково. В мае 2019 года компания стала победителем конкурса Skolkovo Cyber - Security Challenge.
Программный продукт ТАФС-Монитор предназначен для автоматизированного контроля за подозрительными операциями на финансовых рынках. Решение отвечает за:
- Мониторинг активности клиентов и автоматизированное формирование отчетов для Банка России.
- Соблюдение требований N224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком».
- Соответствие требованиям и рекомендациям ЦБ РФ и НСФР для противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
- Автоматизированное формирование отчетов для европейских регуляторов с целью соблюдения требований о рыночных злоупотреблениях (Market Abuse Regulation, «MAR»).
- Мониторинг и контроль за активностью на финансовых рынках на предмет выявления признаков подозрительных операций.
- Анализ обнаруженных подозрительных инцидентов при помощи встроенных библиотек алгоритмов.
- Создание кейсов по результатам срабатываний алгоритмов.
- Противодействие подозрительным операциям на финансовых рынках (хищение, отмывание средств, несанкционированная активность, манипулирование и инсайдерская торговля).
Решение предназначено для профессиональных участников финансовых рынков и реализовано через 2 модуля:
- модуль ТАФС «МАНИПУЛИРОВАНИЕ»
- модуль ТАФС «АНТИ-КОРРУПЦИЯ на финансовых рынках»
Функционал модулей
Модуль ТАФС «МАНИПУЛИРОВАНИЕ»
Выявление подозрительных операций на финансовых рынках стало обязательным для всех их участников с 1 мая 2019 г. в результате принятия правок в Федеральном законе 224-ФЗ.
В связи с этим данный модуль является эффективным инструментом в работе следующих подразделений: Комплаенс, СВК, Внутренний аудит.
Модуль решает ряд задач:
• Автоматическое детектирование с помощью 50 алгоритмов в соответствии с MAR и 224-ФЗ,
• Внутренний контроль в целях ПНИИИ/МР,
• Конфликты интересов,
• Ведение списков инсайдеров,
• Обработка заявок и сделок на Московской бирже,
• Обработка внебиржевых сделок для MAR.
В связи с этим данный модуль является эффективным инструментом в работе следующих подразделений: Комплаенс, СВК, Внутренний аудит.
Модуль решает ряд задач:
• Автоматическое детектирование с помощью 50 алгоритмов в соответствии с MAR и 224-ФЗ,
• Внутренний контроль в целях ПНИИИ/МР,
• Конфликты интересов,
• Ведение списков инсайдеров,
• Обработка заявок и сделок на Московской бирже,
• Обработка внебиржевых сделок для MAR.
Модуль ТАФС «АНТИ-КОРРУПЦИЯ на финансовых рынках»
Отвечает за автоматизированное выявление любых подозрительных операций на Московской, европейских и азиатских биржах, а также на внебиржевом рынке.
Модуль применим в работе таких подразделений, как Внутренний аудит и Служба безопасности.
В режиме, близком к online, решение выявляет комбинации сделок на финансовых рынках, имеющие признаки:
• несанкционированной торговли,
• неявных и скрываемых рыночных рисков,
• экономической нецелесообразности,
• подозрительности с точки зрения юрисдикции и местонахождения клиента,
• активности с контрагентами из «черных списков»,
• хищений средств сотрудниками через финансовые рынки,
• намеренно упущенной прибыли,
• неявных и скрываемых взаимосвязей между клиентами/контрагентами и сотрудниками с целью реализации преступных схем,
• нарушения 115-ФЗ на финансовых рынках.
Модуль применим в работе таких подразделений, как Внутренний аудит и Служба безопасности.
В режиме, близком к online, решение выявляет комбинации сделок на финансовых рынках, имеющие признаки:
• несанкционированной торговли,
• неявных и скрываемых рыночных рисков,
• экономической нецелесообразности,
• подозрительности с точки зрения юрисдикции и местонахождения клиента,
• активности с контрагентами из «черных списков»,
• хищений средств сотрудниками через финансовые рынки,
• намеренно упущенной прибыли,
• неявных и скрываемых взаимосвязей между клиентами/контрагентами и сотрудниками с целью реализации преступных схем,
• нарушения 115-ФЗ на финансовых рынках.
Ключевые особенности
Простота
и минимальные сроки интеграции через Quik, SEM2/SEM03
Встроенная библиотека
пред-настроенных алгоритмов
Широкое покрытие
Биржевые и внебиржевые сделки: FX, драгметаллы, акции, облигации, фьючерсы, опционы, иные проивзодные инструменты
Гибкая настройка
параметров алгоритмов
Графическая визуализация
подозрительных сделок
Мониторинг активности
в режиме, близком к реальному времени
Песочница
для клиентского тестирования алгоритмов собственной разработки
Встроенный инструментарий
для анализа инцидентов и оповещений
Привязка к новостной ленте
по корпоративным событиям
5 уровней доступа
к просмотру инцидентов и отчетности
Удобная выгрузка
в Excel, системы BI и иные внешние средства обработки данных
Workflow
встроенная система делооборота